內(nèi)控工作總結(jié)

　　總結(jié)是指對某一階段的工作、學(xué)習(xí)或思想中的經(jīng)驗或情況進(jìn)行分析研究，做出帶有規(guī)律性結(jié)論的書面材料，它可以幫助我們有尋找學(xué)習(xí)和工作中的規(guī)律，我想我們需要寫一份總結(jié)了吧。如何把總結(jié)做到重點突出呢？以下是小編為大家收集的內(nèi)控工作總結(jié)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

內(nèi)控工作總結(jié)1

　　從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐步完善了公路煤炭貿(mào)易業(yè)務(wù)各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關(guān)部門和人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的業(yè)務(wù)流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關(guān)審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質(zhì)、價格、交（提）貨方式、驗收標(biāo)準(zhǔn)及方法、結(jié)算方式及結(jié)算期限、解決合同糾紛的方式、違約責(zé)任追究及客戶資信等事項進(jìn)行了約定。

　　20xx年，在認(rèn)真貫徹落實上級公司、壽陽公司關(guān)于三道風(fēng)險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細(xì)致有效的工作。全體干部職工建言獻(xiàn)策，結(jié)合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應(yīng)，找到風(fēng)險點，并進(jìn)行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責(zé)任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進(jìn)一步深化了內(nèi)控體制建設(shè)：

　　1、完善內(nèi)部崗位體系，把各項業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)致的過程與責(zé)權(quán)劃分。通過崗位細(xì)化與分離，使各個崗位的職、責(zé)、權(quán)得以明確與落實，法務(wù)部負(fù)責(zé)核查每筆業(yè)務(wù)的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。

　　2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應(yīng)市場競爭形勢，業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經(jīng)之路。為了最大限度避免由此所帶來的風(fēng)險因素，在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風(fēng)險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風(fēng)險。

　　3、強化對客戶的分析力度，對貿(mào)易行為進(jìn)行規(guī)范。通過與客戶的.一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經(jīng)營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關(guān)注客戶財務(wù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性的意識。

　　4、合理調(diào)配內(nèi)部資源，提高內(nèi)部控制系統(tǒng)的預(yù)警、識別、度量、控制水平和對各種風(fēng)險管理的抵御能力；進(jìn)一步整合內(nèi)部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務(wù)和信息流程，使整個內(nèi)部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務(wù)、業(yè)務(wù)相關(guān)信息一次性處理和實時共享，提高財務(wù)判斷能力；建立嚴(yán)密完整的分級授權(quán)體系，對不同重要程度的業(yè)務(wù)進(jìn)行不同層次的業(yè)務(wù)授權(quán)。

　　5、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習(xí)慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀(jì)律的陋習(xí)，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化風(fēng)險防范意識，從經(jīng)營理念、全面風(fēng)險控制、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險控制人人有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

內(nèi)控工作總結(jié)2

　　20xx年即將進(jìn)入尾聲，回顧近一年的工作，可以用“不斷學(xué)習(xí)、不斷成長”來概括，作為進(jìn)入省公司管理機關(guān)第一個完整的工作年，我積極適應(yīng)、加速轉(zhuǎn)變，按照崗位職責(zé)和領(lǐng)導(dǎo)要求，較好地完成了各項工作任務(wù)。現(xiàn)簡要總結(jié)如下：

　　一、工作回顧

　　第一.合規(guī)管理工作。一是牽頭完成采購管理5項關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險梳理，確定風(fēng)險點31條，針對10個關(guān)鍵崗位完善防控措施28條。二是牽頭推進(jìn)制度體系建設(shè)，協(xié)助完成采購管理辦法等5項重點業(yè)務(wù)的制度修訂。三是重點梳理廉潔風(fēng)險防控清單6項清單的編制，并制定廉潔風(fēng)險防范指引表。四是理順“三重一大”決策流程，明確“三重一大”決策事項范圍，規(guī)范上會流程，做好會議記錄及相關(guān)資料的存檔。五是組織完成法律法規(guī)條款的識別確認(rèn)，確認(rèn)食品安全法、煙草專賣法、廣告法、消費者權(quán)益保障法等相關(guān)法律法規(guī)15項。

　　第二.內(nèi)控管理工作。一是強化合同管理，牽頭完成合同管理專項檢查迎檢工作，積極完成問題整改，并根據(jù)新的合同管理要求，做好合同的線上審核、合同登記存檔、履行情況跟蹤上報等。二是牽頭推進(jìn)制度體系融合，全面排查所有崗位職責(zé)對應(yīng)制度流程管控，完善更新內(nèi)控流程圖。三是規(guī)范管理，牽頭完成重要崗位牽制目錄和業(yè)務(wù)公開部分。四是牽頭組織年度專項審計迎審工作，收集整理審計需要相關(guān)材料，協(xié)調(diào)督促各部門做好審計回復(fù)和問題整改落實。五是按照HSE管理要求，完成安全環(huán)保責(zé)任書簽訂、危險因素辨識臺賬整理、個人安全行動手冊公開等規(guī)定事項，牽頭完成質(zhì)量體系審核改版，完成HSE體系審核迎檢工作。

　　第三.其他工作。一是積極做好宣傳報道，截至10月，審核修改并上稿91篇，其中78篇被外部網(wǎng)站采用。二是強化重點工作督察督辦，對要求的重點工作及時在協(xié)同系統(tǒng)上跟蹤反饋并辦結(jié)，對各部門的重點工作分月度、周度跟蹤收集，呈報領(lǐng)導(dǎo)。三是按照相關(guān)規(guī)定，做好經(jīng)營分析會、工作總結(jié)會等各類會議的會務(wù)籌備。四是認(rèn)真做好例會匯報材料、會議材料等其他文字材料的擬定。五是積極協(xié)助做好黨群工團(tuán)相關(guān)工作。

　　二、工作中存在的不足

　　1.專業(yè)能力需進(jìn)一步加強。一是對于專業(yè)知識的學(xué)習(xí)掌握不夠，撰寫相關(guān)材料水平不足，專業(yè)性不強。二是對于法規(guī)方面相關(guān)制度規(guī)定的`學(xué)習(xí)不夠深入，不能很好地指導(dǎo)并開展工作。

　　2.工作完成質(zhì)量需進(jìn)一步提升。因事務(wù)性工作繁雜，多頭對應(yīng)多個處室，忙于應(yīng)付，導(dǎo)致個別工作完成質(zhì)量不高。

　　3.工作協(xié)調(diào)能力需進(jìn)一步強化。重點工作督辦力度不夠，對于重點工作的進(jìn)展反饋不夠及時。

　　4.思考問題的全面性不足。對于領(lǐng)導(dǎo)交辦工作，做前的思考不夠深入，導(dǎo)致工作效果不佳。

　　三、20xx年工作計劃

　　1．提高自身專業(yè)業(yè)務(wù)能力。從本職工作崗位出發(fā)，不斷加強專業(yè)知識學(xué)習(xí)，努力提高自身素質(zhì)，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不折不扣地完成各項工作。

　　2．提高合規(guī)管理專業(yè)水平。一是強化內(nèi)控管理工作，牽頭組織完成新制度的內(nèi)控流程梳理及編制，完善內(nèi)部控制管理體系，確保順利通過內(nèi)控測試。二是進(jìn)一步強化基礎(chǔ)規(guī)范管理工作，嚴(yán)格按照管理流程做好“三重一大”的會議申報審批工作，杜絕出現(xiàn)不按規(guī)定臨時增加議題，確保會議的嚴(yán)肅性和紀(jì)律性，做好會議記錄和資料存檔，為專項檢查做好準(zhǔn)備。三是持續(xù)強化合同管理，嚴(yán)格按照合同管理實施細(xì)則和合同系統(tǒng)操作要求，做好合同簽約依據(jù)的審核，做好合同系統(tǒng)流程的跟蹤指導(dǎo)，確保無事后合同發(fā)生，確保合同按期完成審批并組織簽訂。四是加強廉潔風(fēng)險管控，牽頭組織完成相關(guān)業(yè)務(wù)流程的廉潔風(fēng)險清單梳理，確保新修訂的制度對各項風(fēng)險漏洞有效管控。

　　3．提高重點工作宣傳報道力度。進(jìn)一步加強對重點工作、亮點工作的宣傳報道，積極調(diào)動各部門對宣傳工作的積極性，加強引導(dǎo)，助力各項工作順利推進(jìn)。

　　4．提高對內(nèi)對外綜合協(xié)調(diào)能力。充分發(fā)揮樞紐功能，認(rèn)真抓好督查督辦工作管理，及時反饋工作進(jìn)展，確保工作執(zhí)行力落實到位。

　　5．提高工作主動性，加強相互協(xié)作配合能力。主動補位、相互配合，高效推進(jìn)各項工作。

內(nèi)控工作總結(jié)3

　　自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險中起到了積極促進(jìn)作用。

　　現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告如下：

　　一、內(nèi)部控制管理的.基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務(wù)會計部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)......6 個儲蓄所。到 10 月末全行員工人，其中長期合同工人，短期合同工人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離在崗位配置上做到人員落實、職責(zé)明確在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學(xué)習(xí)到位在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險防范能力日益提高。

　　二、當(dāng)年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　1、為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了及時傳達(dá)銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到 9 月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務(wù)性文件多只，收文后及時組織了員工學(xué)習(xí)，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務(wù)操作程序。

　　2、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進(jìn)一步貫穿到具體業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務(wù)性文件，新成立了、、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導(dǎo)小組、領(lǐng)導(dǎo)小組出臺了年度經(jīng)營目標(biāo)考核辦法、經(jīng)營單位主責(zé)任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法修訂了支行職能部門崗位職責(zé)。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責(zé)上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　3、高度重視存在問題，明確落實整改責(zé)任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務(wù)主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務(wù)主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況業(yè)務(wù)主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實問題存在單位重點落實整改責(zé)任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責(zé)任到位，縱橫結(jié)合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常

　　4、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。月，支行對違所會計基本業(yè)務(wù)操作和制度的有關(guān)人員，按照銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進(jìn)行了嚴(yán)肅處罰，共處罰人次，金額元。

　　5、積極組織員工培訓(xùn)，提高員工規(guī)范操作意識。

內(nèi)控工作總結(jié)4

　　工作實習(xí)的這三個月以來，我結(jié)合我銀行的金融業(yè)務(wù)特點，著重在相關(guān)的信貸業(yè)務(wù)品種的流程跟制度上加強學(xué)習(xí)。雖然我只是個內(nèi)控合規(guī)部的實習(xí)生，但我依舊對銀行的所有業(yè)務(wù)都進(jìn)行過大致的了解。只有自身把所有崗位上的事情做過一遍，才能對本職的崗位工作有更深的接觸，才能明白整體的工作流程以及得出自身的工作素養(yǎng)�，F(xiàn)在我就對我的實習(xí)期工作進(jìn)行總結(jié)。

　　一、認(rèn)清形勢，樹立自己的職業(yè)素養(yǎng)。

　　銀行是一個非常特殊的行業(yè)，特別強調(diào)自身的思想素養(yǎng)，要做一名合格的工作人員，首先我們叫做一個真實坦誠的人。這個坦誠不僅是要對銀行的各項業(yè)務(wù)進(jìn)行了解，還需要對客戶進(jìn)行深入化的講解，讓他們能夠理解整個理財項目的流程。并且身為工作人員需要抵制外界的一切不客觀的因素，誘惑以及施壓，真正做好為人民服務(wù)，為人民銀行服務(wù)。

　　二、堅持合規(guī)化經(jīng)營扎扎實實把業(yè)務(wù)流程規(guī)范化。

　　說到業(yè)務(wù)跟細(xì)節(jié)上的流程，我們總是會想到這是一些自覺遵守的規(guī)則，但是身為銀行的內(nèi)控管制人員，我們需要對每項工作都認(rèn)真地恪守認(rèn)真的檢查。身為合規(guī)部的銀行人員，自身的素養(yǎng)跟思想需要有很高的覺悟，對一些反洗錢部門或者員工，我們需要認(rèn)真的排查跟監(jiān)督。只有在自身思想過硬的情況下才能把工作做好，才能不會被外界的人員影響。

　　三、深刻的.認(rèn)識以及今后的規(guī)劃。

　　在加入銀行內(nèi)控合規(guī)部門后，我才明白貪污,腐敗跟洗錢在中國原來是這么的嚴(yán)重，并且我也知道了其中的各種小貓膩以及小細(xì)節(jié)。今后我會不斷的嚴(yán)格要求自己，把自己的政治思想覺悟提高，堅持抵御外界的一切不良誘惑。爭取做一個合格的中國人民銀行內(nèi)控部人員，真切的為人民服務(wù)，把監(jiān)督的責(zé)任落實好，落實到位。

內(nèi)控工作總結(jié)5

　　一、存在的主要問題及原因

　　一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)與員工，忙于存貸業(yè)務(wù)、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務(wù)經(jīng)營抓得多、抓得細(xì)、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認(rèn)為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認(rèn)為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情，制約監(jiān)督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規(guī)亂套。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

　　二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴(yán)格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責(zé)任人簽訂了責(zé)任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。

　　三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任不到位。部分行沒有嚴(yán)格履行對案防工作的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進(jìn)行一次全面檢查。二是監(jiān)督責(zé)任不到位。

　　二、整改措施及努力方向

　　( 一) 嚴(yán)格責(zé)任追究。簽訂案防責(zé)任狀，明確負(fù)責(zé)人為案防第一責(zé)任人 ，履行教育職責(zé)、管理職責(zé)、監(jiān)督職責(zé)、檢查職責(zé)、獎懲職責(zé)，經(jīng)濟上風(fēng)險抵押、管理上一票否決。

　　(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進(jìn)行統(tǒng)一與細(xì)化，明確管理責(zé)任人及責(zé)任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。

　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風(fēng)險源。對員工管理做到嚴(yán)把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進(jìn)行重點盯防，進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警，嚴(yán)控風(fēng)險源。二是管機構(gòu)，控制風(fēng)險點。三是管法人，控制風(fēng)險體。

　　(四)加強教育培訓(xùn)。在全轄開展了學(xué)政治、學(xué)業(yè)務(wù)、學(xué)文化、學(xué)法紀(jì)、學(xué)英模、練技術(shù)的`“五學(xué)一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導(dǎo)，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

　　(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認(rèn)真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。

內(nèi)控工作總結(jié)6

　　今年以來，各銀行機構(gòu)和各級監(jiān)管部門認(rèn)真貫徹落實“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”相關(guān)部署，聚焦重點領(lǐng)域、瞄準(zhǔn)薄弱環(huán)節(jié)，強化整治、補齊短板，將狠抓內(nèi)控合規(guī)管理與提升金融風(fēng)險防控能力、服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展緊密結(jié)合，取得了階段性成效。

　　但應(yīng)清醒看到，當(dāng)前銀行業(yè)面臨的經(jīng)濟金融環(huán)境復(fù)雜嚴(yán)峻，一些長期積累的矛盾和問題集中暴露。有的銀行落實國家宏觀政策不力，有的銀行授信管理領(lǐng)域問題屢查屢犯，有的銀行監(jiān)管套利手段花樣翻新。特別是近期發(fā)生的存單質(zhì)押票據(jù)業(yè)務(wù)、個人信息安全等風(fēng)險事件，社會影響惡劣，損害了銀行業(yè)的整體聲譽，暴露了相關(guān)銀行風(fēng)險合規(guī)意識淡薄、業(yè)務(wù)潛在風(fēng)險評估不足、核心管理制度與控制措施缺失、內(nèi)部員工道德風(fēng)險突出等問題。亟需汲取教訓(xùn)、舉一反三，加快彌補管理缺陷和漏洞，從根本上扭轉(zhuǎn)重效益輕合規(guī)、內(nèi)控要求為業(yè)務(wù)發(fā)展讓路的局面。

　　為督促銀行機構(gòu)筑牢內(nèi)控合規(guī)“防火墻”，切實維護(hù)金融消費者合法權(quán)益，夯實銀行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展根基，經(jīng)銀保監(jiān)會同意，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、堅守主責(zé)主業(yè)，堅定貫徹落實中央重大決策部署。

　　總體上看，銀行機構(gòu)能夠自覺主動將黨中央、國務(wù)院關(guān)于經(jīng)濟金融工作各項要求轉(zhuǎn)化為自身發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)控目標(biāo)和管理行動。但仍有銀行落實重大決策部署不力，虛報普惠金融指標(biāo)數(shù)據(jù)，資金違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域，違規(guī)新增地方政府隱性債務(wù)，減費讓利措施執(zhí)行不到位。各銀行機構(gòu)要進(jìn)一步提高站位，堅決把思想和行動統(tǒng)一到黨的十九屆六中全會精神上來，堅決擯棄偏離主業(yè)、脫實向虛、盲目擴張等錯誤觀念和粗放經(jīng)營模式，堅持正確發(fā)展方向，積極履行社會責(zé)任。要努力探索促進(jìn)科技創(chuàng)新的金融服務(wù)，加大對先進(jìn)制造業(yè)和自主可控產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈的支持力度，圍繞實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品和服務(wù)。要大力發(fā)展普惠金融，不斷改善小微企業(yè)和民營企業(yè)金融服務(wù)，把更多金融資源配置到鄉(xiāng)村振興的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，確保服務(wù)實體經(jīng)濟各項政策要求落到實處。

　　二、聚焦風(fēng)險漏洞，加快補齊內(nèi)控合規(guī)管理短板。

　　從機構(gòu)自查和監(jiān)管檢查情況看，貸款“三查”不盡職、統(tǒng)一授信管理不到位、銷售適當(dāng)性要求執(zhí)行不力等問題仍然突出。各銀行機構(gòu)要把常態(tài)化的強內(nèi)控、促合規(guī)與階段性的補短板、除頑疾相結(jié)合，聚焦問題多發(fā)環(huán)節(jié)和人民群眾反映強烈的領(lǐng)域，明確重要業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制點和管控措施，增強系統(tǒng)關(guān)鍵節(jié)點的剛性控制，強化制度執(zhí)行和監(jiān)督評價，加強聲譽風(fēng)險管理。要圍繞近期風(fēng)險事件，深入排查內(nèi)控缺陷，加大日常檢查巡查力度，強化對分支機構(gòu)和各經(jīng)營單位的管理約束，對屢查屢犯、整改進(jìn)度緩慢的要督促處理，從根源上整治虛構(gòu)貿(mào)易背景、授信審查不嚴(yán)等頑瘴痼疾，切實提升風(fēng)險管控水平，彰顯內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)成效。

　　三、狠抓人員管理，強化常態(tài)化異常行為監(jiān)測排查。

　　不少銀行機構(gòu)運用智能化、網(wǎng)格化手段加強員工行為的'精細(xì)化管理，今年以來，員工網(wǎng)格覆蓋率、格長日常排查履職率和排查記錄異常人數(shù)均有顯著增長。但部分銀行重要崗位關(guān)鍵人員管理有效性不足，案件風(fēng)險事件頻發(fā)。各銀行機構(gòu)要進(jìn)一步加強崗位有效制衡，規(guī)范不相容崗位管理，嚴(yán)格落實重要崗位輪換、強制休假及任職回避等監(jiān)管要求，將相關(guān)執(zhí)行情況納入績效考評中。要強化員工勞動合同管理，嚴(yán)厲打擊參與民間借貸、非法集資、充當(dāng)資金掮客、經(jīng)商辦企業(yè)等行為。要提升操作風(fēng)險的監(jiān)測預(yù)警能力，抓早抓小、防微杜漸。針對重要崗位關(guān)鍵人員，要豐富監(jiān)測手段建立更為嚴(yán)格的異常行為排查機制，對有章不循、違規(guī)操作的要嚴(yán)肅處理，提升從業(yè)人員風(fēng)險意識和規(guī)矩意識。

　　四、嚴(yán)肅內(nèi)部問責(zé)，切實增強懲戒震懾效果。

　　隨著銀行業(yè)市場亂象整治的持續(xù)深入，銀行機構(gòu)自我糾偏、整改問責(zé)的自覺性不斷增強。但當(dāng)前銀行內(nèi)部問責(zé)層級總體偏低，屢查屢犯問題集中整治中，有銀行甚至對總行人員“零問責(zé)”。各銀行機構(gòu)要切實扭轉(zhuǎn)當(dāng)前內(nèi)部問責(zé)“寬松軟”的狀況，建立健全從總行到分支行的責(zé)任認(rèn)定與追究機制，不得以誡勉談話、扣減積分、經(jīng)濟處理等方式替代紀(jì)律處分，要下大力氣解決“問下不問上”“問前不問后”等問題。對屢查屢犯問題的整改問責(zé)，要堅持更嚴(yán)標(biāo)準(zhǔn)和更高要求。對監(jiān)管部門責(zé)令內(nèi)部問責(zé)的，要在規(guī)定時間內(nèi)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分。對重大信用風(fēng)險事件、重大違法違規(guī)或重大案件中存在的失職瀆職行為，要嚴(yán)肅追究總行相關(guān)人員的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和管理責(zé)任。

　　五、注重管常管長，完善內(nèi)控合規(guī)長效機制。

　　20xx年市場亂象整治工作開展以來，銀行機構(gòu)累計修訂制度8.35萬項，完善系統(tǒng)4766個，開展了案例警示、問題通報及合規(guī)培訓(xùn)等形式多樣的教育活動，合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營的行業(yè)文化持續(xù)厚植。但內(nèi)控合規(guī)管理資源不足、獨立性不高、條線話語權(quán)不夠等情況仍不同程度存在，部分銀行治理管控薄弱，“兩會一層”履職不充分，個別銀行甚至監(jiān)督制衡機制失效、內(nèi)控合規(guī)管理形同虛設(shè)。各銀行機構(gòu)必須深刻認(rèn)識穩(wěn)健合規(guī)是商業(yè)銀行經(jīng)營的底線要求，要持續(xù)開展自查自糾和屢查屢犯問題整治，對突出問題必須心中有數(shù)、持續(xù)跟蹤整改。要以今年的建設(shè)年活動為契機，以“當(dāng)下改”促“長久立”，突出績效考核中內(nèi)控合規(guī)因素的比重和正向激勵，開展常態(tài)化的內(nèi)控檢查排查和內(nèi)部控制評價，做到防患于未然。

　　六、注重統(tǒng)籌施策，推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)管理常抓不懈。

　　各級監(jiān)管部門堅持對違法違規(guī)行為嚴(yán)查嚴(yán)處，全系統(tǒng)20xx年以來累計處罰銀行業(yè)金融機構(gòu)9579家次，處罰責(zé)任人員1.22萬人次，罰沒合計104.36億元，超以往十幾年總和，有力促進(jìn)了銀行機構(gòu)牢固樹立“內(nèi)控優(yōu)先、合規(guī)為本”的理念。各級監(jiān)管部門要把推動內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)作為深化銀行治理改革、提升風(fēng)險防控能力的重要抓手。督促銀行機構(gòu)落實內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，對機構(gòu)自查問題畸少、避重就輕的，應(yīng)加強監(jiān)管檢查、督促查擺問題；對反映問題較多的，應(yīng)有針對性地指導(dǎo)彌補缺陷、消除風(fēng)險隱患，確保金融領(lǐng)域不發(fā)生影響經(jīng)濟社會穩(wěn)定的風(fēng)險事件。要加強與紀(jì)檢監(jiān)察部門的貫通協(xié)作，一體推進(jìn)合規(guī)文化與清廉金融文化建設(shè)，構(gòu)筑“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長效機制，為構(gòu)建新發(fā)展格局提供有力金融支持。

內(nèi)控工作總結(jié)7

　　公司內(nèi)部控制工作總結(jié)

　　20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關(guān)于印發(fā)《集團(tuán)公司內(nèi)部控制操作細(xì)則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內(nèi)部控制體系。近三年來，本公司在內(nèi)控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴(yán)”上下功夫，不僅經(jīng)受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

　　一、 強化內(nèi)控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

　　“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質(zhì)就是制度管理。本公司依據(jù)內(nèi)控要求，結(jié)合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進(jìn)行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內(nèi)控體系執(zhí)行有力。

　　加強培訓(xùn)，注重宣傳，確保手冊相關(guān)內(nèi)容人人掌握。學(xué)習(xí)、掌握好內(nèi)控手冊的相關(guān)內(nèi)容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎(chǔ)。公司在內(nèi)控手冊發(fā)布后，結(jié)合各部門、各單位不同層次的培訓(xùn)需求，于20xx年6月全公司范圍內(nèi)舉行了一次20xx版《內(nèi)部控制操作細(xì)則》的視頻培訓(xùn)會議，使員工了解了20xx版比20xx版內(nèi)控手冊的新增內(nèi)容。通過培訓(xùn)，各級管理人員理解和掌握了內(nèi)部控制的管理方法和相關(guān)要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準(zhǔn)則和公司發(fā)展目標(biāo)，為內(nèi)控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的.基礎(chǔ)。

　　健全內(nèi)控工作網(wǎng)絡(luò)，確保組織機構(gòu)落實。公司成立了內(nèi)部控制辦公室和內(nèi)控制度檢查評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)兼職科級職6人和成員共12人，內(nèi)控工作由項目管理轉(zhuǎn)向日常管理，進(jìn)一步加強了內(nèi)控工作組織領(lǐng)導(dǎo)和機構(gòu)落實。

　　狠抓落實，層層負(fù)責(zé)，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內(nèi)部控制真正落到實處，公司將內(nèi)控責(zé)任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任上，內(nèi)控工作是公司年經(jīng)營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內(nèi)控的各流程進(jìn)行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進(jìn)行專項或內(nèi)控流程的檢查。并且指出哪個單位在內(nèi)控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。這樣，公司上至總經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)，下至各部門、各單位領(lǐng)導(dǎo)都把內(nèi)控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調(diào)，有人負(fù)責(zé)。

　　在組織落實上，公司內(nèi)控辦公室組織編制了公司《某公司內(nèi)控制度實施細(xì)則》，切實把內(nèi)控體系的執(zhí)行落到實處。內(nèi)控檢評組，對于內(nèi)控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴(yán)格履行督促、檢查的職責(zé)，嚴(yán)把執(zhí)行關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內(nèi)控流程都有令必行，有據(jù)必依。

　　二、嚴(yán)考核硬兌現(xiàn)，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力。

　　確保內(nèi)控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責(zé)任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

　　通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責(zé)任意識得到了明顯提升�，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經(jīng)理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內(nèi)控要求；每處理一項業(yè)務(wù)，都要確定是否有風(fēng)險，如何控制風(fēng)險，嚴(yán)格依照內(nèi)控流程操作。公司范圍內(nèi)已經(jīng)形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

　　三、管理制度和管理程序進(jìn)一步科學(xué)化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化

　　一些控制最終反映結(jié)果是在財務(wù)部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務(wù)部門，對于這樣的控制，公司內(nèi)控辦組織召開了由機關(guān)所有職能處室參加的內(nèi)控協(xié)調(diào)會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責(zé)任，保證了所有關(guān)鍵控制都有部門負(fù)責(zé)，增強了公司抵御經(jīng)營風(fēng)險的能力。

　　推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內(nèi)控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內(nèi)控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內(nèi)控制度實施細(xì)則》。

　　四、加強控制環(huán)境建設(shè)，內(nèi)控文化已經(jīng)成為企業(yè)文化一個新的組成部分

　　控制環(huán)境建設(shè)是內(nèi)控體系的基礎(chǔ)，是有效實現(xiàn)內(nèi)部控制的保障，直接影響著公司內(nèi)部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經(jīng)初步形成了一種工作有目標(biāo)，行動有準(zhǔn)則、前行有動

　　力的內(nèi)控環(huán)境，尤其是公司各級主要領(lǐng)導(dǎo)以身作則、率先垂范，不符合內(nèi)控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀(jì)要，保留證據(jù)，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領(lǐng)導(dǎo)的示范作用極大地推動了公司內(nèi)控文化的形成。

內(nèi)控工作總結(jié)8

　　無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是我行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責(zé)，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認(rèn)識：合規(guī)操作涉及信合各網(wǎng)點、各部門，覆蓋金融業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)，我行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。

　　首先，合規(guī)經(jīng)營是防范我行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與我行的成本控制、風(fēng)險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為信用社創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

　　其次，合規(guī)經(jīng)營是完善我行制度體系的需要。信用社賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以信用社的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。

　　再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學(xué)發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的`理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證信用社的經(jīng)久不衰。

　　那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進(jìn)信用社的健康發(fā)展？我認(rèn)為，惟有做到“五個到位”：

　　一要道德教育到位�！八伎挤绞�?jīng)Q定行為和成就�！北仨氉尯弦�(guī)的觀念和意識滲透到信用社每一個員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。一是強化法紀(jì)意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀(jì)規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻(xiàn)意識。引導(dǎo)員工加強自身修養(yǎng)，學(xué)會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導(dǎo)員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導(dǎo)和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導(dǎo)每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標(biāo)、共同榮譽，增強集體觀念。

　　二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務(wù)規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標(biāo)的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導(dǎo)員工增強利用制度自我保護(hù)意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。三是培養(yǎng)員工良好習(xí)慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務(wù)，把習(xí)慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務(wù)活動之中，讓合規(guī)的習(xí)慣動作成為習(xí)慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務(wù)發(fā)展的辨 證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務(wù)才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達(dá)到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

　　三要合規(guī)操作到位�！昂弦�(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自己。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立能力、防腐拒變能力和風(fēng)險防范能力的基礎(chǔ)，員工要從保護(hù)自己、保護(hù)家人的立場，切實提高自身防微杜漸的能力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務(wù)處理的疑問，對自己經(jīng)手的復(fù)核和授權(quán)業(yè)務(wù)警惕性負(fù)責(zé)并追問到底。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風(fēng)險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風(fēng)險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營提供強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。通過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學(xué)習(xí)、生活及家庭情況，傾聽員工的心聲，在基層網(wǎng)點與員工家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都知道員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫助有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學(xué)習(xí)專心、工作舒心、生活開心。 四要監(jiān)督管理到位。完善業(yè)務(wù)發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風(fēng)險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核指標(biāo)體系，并作為衡量各單位工作績效的指標(biāo)之一，使其和領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻(xiàn)者給予保護(hù)、表揚或獎勵；

　　對履行工作職責(zé)中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責(zé)或從輕處理；對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究責(zé)任。三是建立溝通制度。制度不是放在案頭的裝飾品，它需要管理人員經(jīng)常地向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化建議制度。通過開展“合理化建議活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導(dǎo)他們提出改善業(yè)務(wù)操作、防范風(fēng)險的合理化建議，凡是自己提出來且受到重視并在實踐中得以運用的建議，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。

　　五要榜樣作用到位�！鞍駱拥牧α渴菬o窮的”。正面典型是旗幟，可以啟迪心靈，引路導(dǎo)航；反面典型是警鐘，可以敲山震虎，以之為鑒。一是領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導(dǎo)原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭上要時時宣講合規(guī)，行為上要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認(rèn)識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在農(nóng)村信用社經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，通過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調(diào)案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達(dá)到警鐘常鳴、防患未然的目的。 總之，我們每名員工都要把“誠信、正直、守法、合規(guī)”的理念牢記，將“合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念根植于心，爭做遵規(guī)守紀(jì)的信合人，為實現(xiàn)農(nóng)村信用社持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展的既定目標(biāo)貢獻(xiàn)力量！

內(nèi)控工作總結(jié)9

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務(wù)創(chuàng)新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內(nèi)控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進(jìn)全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，深入開展內(nèi)控評價。

　　一是要按照過程評價指標(biāo)嚴(yán)格對被評價行進(jìn)行現(xiàn)場、一次性評價

　　二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查、風(fēng)險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進(jìn)行非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實、準(zhǔn)確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

　　三是6-7月間組織開展全行機關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對照內(nèi)控評價指標(biāo)逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

　　二、進(jìn)一步增強針對性，提高檢查質(zhì)量，認(rèn)真做好各項業(yè)務(wù)審計檢查工作。

　　一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓(xùn)，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導(dǎo)作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

　　二是加大經(jīng)濟責(zé)任審計和離崗審計等工作

　　三是落實按月開展各類準(zhǔn)風(fēng)險事件核查審計工作，促進(jìn)運行管理質(zhì)量提高。

　　三、加強監(jiān)測與風(fēng)險提示，切實防范操作風(fēng)險。

　　一是加強操作風(fēng)險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務(wù)部門按照總行制定的監(jiān)測指標(biāo)，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時編寫操作風(fēng)險管理報告，管理并應(yīng)用好《操作風(fēng)險高級計量法應(yīng)用管理系統(tǒng)》

　　二是認(rèn)真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應(yīng)用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護(hù)和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責(zé)任意識 三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網(wǎng)點的.突擊審計工作。

　　四、不斷強化內(nèi)控合規(guī)管理日�；�礎(chǔ)工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核

　　二是加強《業(yè)務(wù)操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應(yīng)用和監(jiān)督管理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標(biāo)準(zhǔn)，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務(wù)流程的工作建議

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復(fù)交叉檢查的原則，對各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一計劃管理統(tǒng)籌問題整改和責(zé)任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用，在加強監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進(jìn)行嚴(yán)格處理

內(nèi)控工作總結(jié)10

　　10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內(nèi)控工作總結(jié)大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。

　　本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的'普華永道作為外部咨詢機構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團(tuán)管控、授權(quán)審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。

　　廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。

內(nèi)控工作總結(jié)11

　　今年以來，農(nóng)行山東菏澤分行緊跟業(yè)務(wù)發(fā)展的新形勢，積極探索內(nèi)控合規(guī)檢查工作的新方式、新手段，力推“四項轉(zhuǎn)型”，全行內(nèi)控合規(guī)工作不斷邁上新臺階，進(jìn)一步強化了員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識和風(fēng)險意識。

　　一、推進(jìn)檢查目標(biāo)的轉(zhuǎn)型。

　　隨著內(nèi)控制度的不斷完善，直觀的顯而易見的風(fēng)險和漏洞越來越少，以查錯糾弊、堵塞漏洞為主要目標(biāo)的傳統(tǒng)合規(guī)檢查，已經(jīng)不適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，該行檢查目標(biāo)開始從查錯糾弊向風(fēng)險評價評估轉(zhuǎn)型。通過整合20xx年各部室檢查計劃，調(diào)整原來的業(yè)務(wù)檢查目標(biāo)，業(yè)務(wù)主管部門組織盡職監(jiān)督時實施操作風(fēng)險評估，合規(guī)部門組織整體移位檢查時實施合規(guī)風(fēng)險評估，法務(wù)人員組織“六五”普法工作時實施法律風(fēng)險評估……從一系列的評價評估中，提高了合規(guī)檢查工作的時效性和針對性。

　　二、推進(jìn)檢查職能的轉(zhuǎn)型。

　　查找漏洞，糾正偏差是內(nèi)控合規(guī)部門的職能，形式上監(jiān)督，實質(zhì)是服務(wù)，檢查職能由單純監(jiān)督向監(jiān)督、服務(wù)并重轉(zhuǎn)型。在發(fā)現(xiàn)各類業(yè)務(wù)問題的同時，該行側(cè)重觀察內(nèi)控制度的有效性，經(jīng)營活動的效益性，以促進(jìn)各支行不斷完善自我約束機制，實現(xiàn)價值最大化。如在組織“內(nèi)控管理專項治理年”活動和“不規(guī)范經(jīng)營整治”活動中，檢查人員與支行由檢查與被檢查的對立關(guān)系，轉(zhuǎn)變?yōu)檫厵z查、邊糾正、邊輔導(dǎo)、邊扶持的關(guān)系。

　　三、推進(jìn)檢查對象的轉(zhuǎn)型。

　　該行在抓好基層營業(yè)網(wǎng)點檢查的同時，積極從業(yè)務(wù)活動向管理活動、業(yè)務(wù)活動并重轉(zhuǎn)型。如在支行行長、副行長責(zé)任(離任)審計工作中，通過對被審計人職責(zé)履行情況的進(jìn)行認(rèn)定與評價，突出決策行為的合法性、經(jīng)營指標(biāo)的'真實性以及各項業(yè)務(wù)管理的合規(guī)性和風(fēng)險性，提高了管理者的能力，達(dá)到降低經(jīng)營風(fēng)險，提高管理效能與效率的目的。

　　四是推進(jìn)檢查手段的轉(zhuǎn)型。從手工操作向信息化、自動化轉(zhuǎn)型，多次組織培訓(xùn)，進(jìn)行“手把手”式的輔導(dǎo)，努力提高全員利用內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)的能力，每季度組織開展提取非現(xiàn)場疑點線索，組織人員諸條逐項落實。利用計算機開展合規(guī)檢查，實現(xiàn)了向信息化、自動化的轉(zhuǎn)變，不僅提高合規(guī)檢查效率，節(jié)約合規(guī)檢查成本，也為業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的安全性提供了保障。

　　按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。

　�。ㄒ唬┓e極宣貫《內(nèi)部控制手冊（20xx版建筑、筑爐分冊）》

　　在新手冊宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，切實做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。

　�。ǘ�）加強內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程

　　20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實基礎(chǔ)管理，不斷加強內(nèi)部控制與法律風(fēng)險防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場管理，規(guī)范市場交易行為，通過加強各項基礎(chǔ)管理工作，不斷實現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。

　�。ㄈ�）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。

　　各部門及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險和關(guān)鍵控制點，落實適用流程及風(fēng)險控制分配到專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位，強化專業(yè)部門和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法。建立“簡單、效率、規(guī)范”的流程管理機制，強化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。

內(nèi)控工作總結(jié)12

　　為全面提升內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展，根據(jù)總、省行安排，郵儲銀行鞍山市分行結(jié)合自身實際情況，于20xx年起連續(xù)三年分別開展以“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”、“內(nèi)控優(yōu)化年”和“內(nèi)控提升年”為主題的內(nèi)控建設(shè)活動。

　　據(jù)了解，本年“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動意在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改郵政金融在內(nèi)控管理上存在的問題，持續(xù)推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，使該行內(nèi)控管理水平達(dá)到同業(yè)先進(jìn)水平。

　　為提高活動開展效果，該行聯(lián)合市郵政公司成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，一把手親自掛帥，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標(biāo)、與監(jiān)管要求對標(biāo)、與內(nèi)控評價對標(biāo)、落實整改問責(zé)、內(nèi)控知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試、內(nèi)控文化建設(shè)與宣傳”六大模塊。并于10月10日召開了“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動啟動大會，對“內(nèi)控達(dá)標(biāo)年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細(xì)規(guī)定和充分傳達(dá)。并要求轄內(nèi)支行高度重視，加強督導(dǎo)，郵銀配合，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，強化宣傳，認(rèn)真總結(jié)，以有序推進(jìn)活動開展和落實，目前各階段活動正在有條不紊的推進(jìn)中。

　　郵儲銀行金融內(nèi)控達(dá)標(biāo)年總結(jié)報告

　　銀行作為經(jīng)營風(fēng)險的行業(yè)，風(fēng)險防控是其生命線。內(nèi)部控制是為保證組織目標(biāo)實現(xiàn)而建立的控制機制和實施的管控措施，在防范和化解銀行經(jīng)營風(fēng)險中發(fā)揮著重要作用，良好的內(nèi)部控制是銀行有效抵御風(fēng)險，保持健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。實施有效的內(nèi)控合規(guī)管理是銀行為提升核心競爭力、實現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)而進(jìn)行的一項重要的工作，是加強內(nèi)控體系建設(shè)、提高風(fēng)險管理水平的一項重要任務(wù)。

　　一、對合規(guī)經(jīng)營的認(rèn)識理解

　　內(nèi)控建設(shè)目前已成為銀行經(jīng)營發(fā)展的內(nèi)在需求和內(nèi)生動力。

　　合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風(fēng)險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀(jì)問題和防范案件發(fā)生，全面防范風(fēng)險，提升經(jīng)營管理水平的需要，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風(fēng)險消除于無形。

　　合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，才能從源頭上預(yù)防風(fēng)險。

　　合規(guī)經(jīng)營是銀行實現(xiàn)發(fā)展目標(biāo)的重要保證。合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航的，是為了更好地促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)的。在發(fā)展、開拓業(yè)務(wù)和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行業(yè)務(wù)的經(jīng)久不衰。

　　二、提高思想素質(zhì)，增強依法合規(guī)經(jīng)營的理念

　　加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學(xué)習(xí)，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。作為員工，我們應(yīng)每天從自己的崗位做起，嚴(yán)格遵守總行“十禁”，遵循職業(yè)操守，自覺抵制各種違紀(jì)、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護(hù)意識。

內(nèi)控工作總結(jié)13

　　按照公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的指導(dǎo)思想，貫徹落實公司內(nèi)控與風(fēng)險管理各項工作部署，以《內(nèi)部控制管理手冊》為基礎(chǔ)結(jié)合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展�，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

　　一、上半年主要開展的內(nèi)控工作

　　以《內(nèi)部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關(guān)各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關(guān)內(nèi)容的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)4次，按照公司培訓(xùn)周的安排在分公司周四組織內(nèi)控相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓(xùn)1次。通過不斷地培訓(xùn)學(xué)習(xí)幫助大家完成了從最初的認(rèn)識到深層次的了解過程。

　　按照公司要求全面開展內(nèi)部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結(jié)合自己的生產(chǎn)經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查結(jié)果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內(nèi)控處。在跟單核查過程中，內(nèi)控各部門人員都能夠結(jié)合實際，仔細(xì)查找相關(guān)業(yè)務(wù)流程實施和風(fēng)險控制在操作中存在的問題。

　　二、下一步內(nèi)控工作

　　1、繼續(xù)認(rèn)真開展業(yè)務(wù)流程梳理

　　針對公司內(nèi)部控制工作相關(guān)要求，繼續(xù)認(rèn)真開展分公司業(yè)務(wù)流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務(wù)層面依然存在著風(fēng)險，將繼續(xù)加強與有關(guān)部門溝通采取有效措施進(jìn)行規(guī)避。

　　2、進(jìn)一步開展內(nèi)控理論及業(yè)務(wù)流程操作的培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作。

　　內(nèi)控涉及分公司生產(chǎn)經(jīng)營方方面面，關(guān)鍵在于執(zhí)行，要確保內(nèi)部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應(yīng)繼續(xù)加強培訓(xùn)，通過培訓(xùn)不但使全體人員在思想上認(rèn)識到內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作的重要性;還要讓“搞好內(nèi)控與風(fēng)險防范是每一位員工的責(zé)任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內(nèi)控，人人懂內(nèi)控，人人執(zhí)行內(nèi)控，以保證內(nèi)控工作在全分公司有效執(zhí)行。

　　3、結(jié)合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

　　分公司將在《手冊》的基礎(chǔ)上對以前各項規(guī)章制度進(jìn)行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務(wù)管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善，對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修訂，達(dá)到與內(nèi)控要求相一致。

　　在今后的.工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結(jié)合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，按照公司內(nèi)控處的統(tǒng)一部署，完善內(nèi)部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風(fēng)險能力，為建設(shè)“國內(nèi)一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻(xiàn)。

內(nèi)控工作總結(jié)14

　　按照財政部印發(fā)的《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》，以及長嶺縣貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案的要求，為進(jìn)一步提高我局內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)，我局對本單位的內(nèi)部控制進(jìn)行了全面的梳理，并進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u價�，F(xiàn)將有關(guān)貫徹實施情況報告如下：

　　一、準(zhǔn)備工作

　　繼三月中旬，縣財政局組織召開全縣貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)控規(guī)范動員大會，對全縣貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》工作做動員部署后，我局制定了長嶺縣衛(wèi)生局貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》工作方案，成立了貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范實施、協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本局貫徹實施內(nèi)控工作方案、協(xié)調(diào)解決重大事項、監(jiān)督指導(dǎo)工作開展。

　　二、貫徹實施《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》目標(biāo)和原則

　�。ㄒ唬﹥�(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　1、內(nèi)部控制的目標(biāo)

　　內(nèi)部控制是由行政事業(yè)單位的領(lǐng)導(dǎo)層和全體職工實施的、旨在提高行政事業(yè)單位管理服務(wù)水平和風(fēng)險防范能力，促進(jìn)單位可持續(xù)、健康發(fā)展，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟秩序和社會公眾利益，實現(xiàn)行政事業(yè)單位管理服務(wù)目標(biāo)所制定的政策和程序。

　　我局內(nèi)部控制的目標(biāo)是：

　�。�1）合法性——管理和服務(wù)活動的合法合規(guī)

　�。�2）安全性——資產(chǎn)安全

　�。�3）可靠性——財務(wù)報告及相關(guān)信息真實、完整

　　（4）效率性——提高管理服務(wù)的效率和效果

　�。�5）風(fēng)險防范——排除障礙實現(xiàn)單位發(fā)展戰(zhàn)略

　　2、我局建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則

　�。�1）全面性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋企業(yè)及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。因為，在內(nèi)部控制程序的所有環(huán)節(jié)中，有一個環(huán)節(jié)沒有發(fā)揮作用，所有起作用的環(huán)節(jié)，也會變得無用。

　�。�2）重要性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在全面控制的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。行業(yè)、規(guī)模、性質(zhì)、所處地域、組織形式等不同，高風(fēng)險領(lǐng)域不同。內(nèi)部控制不能防范所有風(fēng)險，但要關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域，防范顛覆性風(fēng)險。

　�。�3）制衡性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。內(nèi)部控制的核心思想是權(quán)力平衡，制約對象是權(quán)力，權(quán)力分配合理，約束適當(dāng)是內(nèi)部控制的難點。內(nèi)部控制過于復(fù)雜會影響效率，風(fēng)險大的業(yè)務(wù)，首先是防范風(fēng)險，其次才是兼顧運營效率。

　�。�4）適應(yīng)性原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與行政事業(yè)單位的規(guī)模、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。內(nèi)部控制不能拷貝，也不能克隆。別人的成功經(jīng)驗，拿過來不一定能用。行政事業(yè)單位發(fā)展的不同階段、外部環(huán)境的變化、戰(zhàn)略目標(biāo)

　　的調(diào)整等，內(nèi)部控制要隨之變動。

　�。�5）成本效益原則

　　內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。 內(nèi)部控制的設(shè)計和運行受制于成本與效益原則。成本小于效益，是任何理性的管理活動都必須遵循的法則。

　　3、建立與實施內(nèi)部控制應(yīng)包括的要素：

　　（1）內(nèi)部環(huán)境——是行政事業(yè)單位實施內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　�。�2）風(fēng)險評估——是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略。

　�。�3）控制活動——是行政事業(yè)單位根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施、政策和方法，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)。

　�。�4）信息與溝通——是行政事業(yè)單位及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，并在行政事業(yè)單位內(nèi)部、單位與外部之間進(jìn)行有效溝通。

　�。�5）內(nèi)部監(jiān)督——是行政事業(yè)單位對內(nèi)部控制建立與實施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當(dāng)及時加以改進(jìn)。

　　三、當(dāng)前行政事業(yè)單位內(nèi)部控制存在的主要問題

　　1.費用支出缺乏有效控制

　　行政事業(yè)單位對于行政經(jīng)費的支出，特別是招待費、辦公費、會議費、水電費等，普遍缺乏嚴(yán)格的控制標(biāo)準(zhǔn)；即使制定了內(nèi)部經(jīng)費開支標(biāo)準(zhǔn)，但仍較多采用實報實銷制。

　　2.固定資產(chǎn)控制薄弱

　　實行政府集中采購制度以后，行政事業(yè)單位固定資產(chǎn)的購置得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關(guān)的內(nèi)部控制，重購輕管現(xiàn)象比較普遍。如未按規(guī)定建立起定期財產(chǎn)盤點制度，購置的固定資產(chǎn)未能及時登記入賬，未登記固定資產(chǎn)明細(xì)賬和實物卡片，責(zé)任不明確等，導(dǎo)致資產(chǎn)賬實不符及資產(chǎn)流失。

　　3.財務(wù)管理弱化

　　財務(wù)部門的工作限于記賬、算賬、報賬，與業(yè)務(wù)控制脫節(jié)，對單位重要事項的決策、實施過程和結(jié)果均不了解，未能對業(yè)務(wù)部門實施必要的財務(wù)控制和監(jiān)督。票據(jù)管理不到位。未建立定期或不定期抽查制度，出現(xiàn)延期上繳收入，挪用公款問題；對使用后票據(jù)未能及時辦理交驗、核銷，容易導(dǎo)致收入不入賬、私設(shè)“小金庫”等問題。

　　4.崗位設(shè)置不夠合理

　　由于多種原因，一些單位崗位安排不盡合理，存在一人多崗、不相容崗位兼職現(xiàn)象。記賬人員、保管人員、經(jīng)濟業(yè)務(wù)決策人員及經(jīng)辦人員沒有很好的分離制約，存在出納兼復(fù)核、采購兼保管等現(xiàn)象，出現(xiàn)管理漏洞。

　　5.預(yù)算控制比較薄弱

　　首先是沒有預(yù)算或預(yù)算編制比較粗糙，部門預(yù)算的編制一般根據(jù)當(dāng)年財政狀況、上年收支、預(yù)算單位自身的特點和業(yè)務(wù)進(jìn)行核定，沒有細(xì)化到具體項目，預(yù)算支出達(dá)不到逐筆進(jìn)行核定的要求。其次是預(yù)算剛性不夠，預(yù)算的計劃性、科學(xué)性不強，預(yù)算調(diào)整追加較為頻繁，資金使用缺乏預(yù)見性，削弱了預(yù)算的約束控制力。

　　四、行政事業(yè)單位內(nèi)部控制薄弱的主要原因

　　1. 內(nèi)部控制觀念淡薄

　　良好的內(nèi)部控制意識是內(nèi)部控制制度設(shè)計完善和有效運行的基本前提。但一

　　些單位的領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)部控制制度重要性的認(rèn)識還不到位，內(nèi)控意識不強，重發(fā)展、輕控制，對內(nèi)部控制知識缺乏基本了解，把內(nèi)部控制看成僅是財務(wù)部門的事。

　　2.內(nèi)部控制制度不完善

　　財政部制定的《內(nèi)部會計控制規(guī)范》主要是針對企業(yè)的，對行政事業(yè)單位的適用性較差；有的單位雖然制定了一系列內(nèi)控制度，但未能嚴(yán)格執(zhí)行，對制度的執(zhí)行及效果缺乏必要的監(jiān)督，導(dǎo)致有章不循、違章不究，內(nèi)部控制制度未能發(fā)揮應(yīng)有的作用。

　　3.信息與溝通銜接不夠

　　行政事業(yè)單位會計集中核算后，由會計核算中心對行政事業(yè)單位集中辦理會計核算和監(jiān)督業(yè)務(wù)，由于會計主體單位與核算部門不一致，雙方溝通銜接不夠，極易形成賬物分離的資產(chǎn)管理現(xiàn)狀，造成核算中心管賬不管物、核算單位管物不管賬、賬物不符的問題，影響單位內(nèi)部控制制度的有效實施。

　　4.管理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)不能適應(yīng)內(nèi)部控制工作的需要

　　管理人員競爭意識差，缺乏創(chuàng)新精神，業(yè)務(wù)素質(zhì)難以滿足實施內(nèi)部控制和監(jiān)督的要求。

　　5.外部監(jiān)督對單位內(nèi)部控制健全性和有效性的監(jiān)督檢查不夠

　　目前作為行政事業(yè)單位主要外部監(jiān)督力量的財政、審計部門，大多偏重于對單位財政資金的運用是否合法、合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，較少對被審計單位是否建立有效的內(nèi)部控制制度以及有效執(zhí)行加以實質(zhì)性檢查。缺少有效的外部監(jiān)督，使行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系完善失去外部推動力和約束機制。

　　五、我局實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制情況

　�。ㄒ唬┛刂骗h(huán)境

　　任何行政事業(yè)單位的控制活動都存在于一定的控制環(huán)境之中，控制環(huán)境的好壞直接影響到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的貫徹和執(zhí)行以及管理服務(wù)目標(biāo)及整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。在COSO報告《內(nèi)部控制——整體框架》的內(nèi)部控制五要素中，控制環(huán)境被放在了第一的位子上，它作為推動單位發(fā)展的動力，是所有其他內(nèi)控組成部分的基礎(chǔ)和核心。它對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制的建立和實施有重大影響，其好壞直接決定了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制整體框架實施的效果。

　　1、操守和價值觀

　　誠信和道德價值觀念是控制環(huán)境的重要組成部分，影響到重要業(yè)務(wù)流程的設(shè)計和運行。內(nèi)部控制的有效性直接依賴于負(fù)責(zé)創(chuàng)建、管理和監(jiān)控內(nèi)部控制的人員的誠信和道德價值觀念。單位是否存在道德行為規(guī)范，以及這些規(guī)范如何在單位內(nèi)部得到溝通和落實，決定了是否能產(chǎn)生誠信和道德的行為

　　（1）.領(lǐng)導(dǎo)的操守和價值觀具有杠桿作用

　　誠信的原則和道德價值觀，主要取決于單位負(fù)責(zé)人。嚴(yán)格一致地保持誠信行為和道德標(biāo)準(zhǔn)，任何人不得凌駕于內(nèi)部控制制度之上。負(fù)責(zé)人要以身作則，并傳達(dá)給全體職工。

　�。�2）.制定行為準(zhǔn)則和其他原則

　　明確可以接受的商業(yè)行為，利益沖突的處理方式，員工行為的道德標(biāo)準(zhǔn)并確保這些準(zhǔn)則和原則的有效執(zhí)行。對員工精神規(guī)范、儀容儀表、工作紀(jì)律、待人接物、環(huán)境衛(wèi)生以及組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規(guī)定。

　　可通過標(biāo)語、宣傳冊、培訓(xùn)等手段，推動內(nèi)部員工對單位理念的理解和接受，使員工理解和把握單位文化和管理理念。

　�。�3）.處罰規(guī)定

　　對于背離單位政策和程序，違反行為準(zhǔn)則的行為，能夠采取補救施。保證這些措施被單位員工所知悉。

　�。�4）.管理者對干涉正常程序或凌駕制度行為的態(tài)度

　　應(yīng)一貫重視管理者對于干涉正常程序或越權(quán)行為的態(tài)度。

　�。�5）.面臨不現(xiàn)實的目標(biāo)的壓力

　　管理層在制定關(guān)鍵績效指標(biāo)時，要考慮適當(dāng)，過高的不現(xiàn)實的目標(biāo)會導(dǎo)致員工喪失積極性和舞弊。

　　2、管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格

　　單位管理者的觀念、方式和風(fēng)格，通常會從三個方面極大地影響控制環(huán)境：第一、管理者對待風(fēng)險的態(tài)度和控制風(fēng)險的方法；第二、為實現(xiàn)預(yù)算和其他財務(wù)及經(jīng)營目標(biāo)，對內(nèi)部控制的重視程度；第三、管理者對會計報表所持的態(tài)度和所采取的行動。

　�。�1）管理層的主導(dǎo)作用

　　管理層負(fù)責(zé)單位管理服務(wù)活動的運作以及管理策略和程序的制定、執(zhí)行與監(jiān)督�？刂骗h(huán)境的每個方面在很大程度上都受管理層采取的措施和作出決策的影響，在管理層以一個或少數(shù)幾個人為主時，管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格對內(nèi)部控制的影響尤為突出。

　�。�2）管理理念

　　管理層的理念包括管理層對內(nèi)部控制的理念，即管理層對內(nèi)部控制以及對具體控制實施環(huán)境的重視程度。管理層對內(nèi)部控制的重視，將有助于控制的有效執(zhí)行。本單位負(fù)責(zé)人如果不重視內(nèi)部控制，甚至反對內(nèi)部控制，那么該單位的內(nèi)部控制制度就是紙上談兵，就是一句空話。

　　衡量管理層對內(nèi)部控制重視程度的重要標(biāo)準(zhǔn)，是管理層收到有關(guān)內(nèi)部控制弱點及違規(guī)事件的報告時是否作出適當(dāng)反應(yīng)。管理層及時地下達(dá)糾弊措施，表明他們對內(nèi)部控制的'重視，也有利于加強本單位內(nèi)部的控制意識。

　�。�3）管理層的經(jīng)營風(fēng)格

　　管理層的經(jīng)營風(fēng)格是指管理層所能接受的業(yè)務(wù)風(fēng)險的性質(zhì)。

　　管理哲學(xué)和經(jīng)營風(fēng)格通常對企業(yè)有普遍深入的影響。這些影響是無形的，但可以找到一些積極和消極的標(biāo)志。

　　3、文化建設(shè)

　　文化建設(shè)是行政事業(yè)單位的靈魂，是推動行政事業(yè)單位發(fā)展的不竭動力。它包含著非常豐富的內(nèi)容，其核心是行政事業(yè)單位的精神和價值觀。這里的價值觀不是泛指行政事業(yè)單位管理中的各種文化現(xiàn)象，而是行政事業(yè)單位中的員工在從事工作與管理中所持有的價值觀念。

　　行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)重視文化建設(shè)在實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略中不可或缺的作用，加大投入力度，健全保障機制，防止和避免形式主義。單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和自身特點，總結(jié)優(yōu)良傳統(tǒng)，挖掘文化底蘊，提煉核心價值，確定文化建設(shè)的目標(biāo)和內(nèi)容。 單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在文化建設(shè)中發(fā)揮主導(dǎo)作用，以自身的優(yōu)秀品格和腳踏實地的工作作風(fēng)帶動影響整體團(tuán)隊，共同營造積極向上的文化環(huán)境。行政事業(yè)單位員工應(yīng)當(dāng)遵守員工行為守則，忠于職守，勤勉盡責(zé)。

　　行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)建立文化評估制度，分析總結(jié)文化在單位發(fā)展中的積極作用，研究發(fā)現(xiàn)不利于單位發(fā)展的文化因素，及時采取措施加以改進(jìn)。單位文化評

　　估，應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注單位核心價值的員工認(rèn)同感、品牌的社會認(rèn)可度、參與各種文化的融合，以及員工對單位未來發(fā)展的信心。

　　（二） 風(fēng)險評估

　　風(fēng)險評估是行政事業(yè)單位及時識別、系統(tǒng)分析管理服務(wù)活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險的應(yīng)對策略。風(fēng)險因素、風(fēng)險事件和風(fēng)險結(jié)果是風(fēng)險的基本構(gòu)成要素，風(fēng)險因素是風(fēng)險形成的必要條件，是風(fēng)險產(chǎn)生和存在的前提。

　　行政事業(yè)單位的風(fēng)險評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，可能影響單位目標(biāo)實現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且這些程序應(yīng)該分析風(fēng)險，并且提供一個管理風(fēng)險的基礎(chǔ)

　　源于風(fēng)險意識的風(fēng)險管理主要包括風(fēng)險分析、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制三大部份。

　　風(fēng)險具有不確定性，受多種事件發(fā)生的概率所決定。因此，預(yù)測和防范有一定難度。追求風(fēng)險與收益的均衡優(yōu)化。

　　1、風(fēng)險控制目標(biāo)

　　內(nèi)部控制是為實現(xiàn)組織的目標(biāo)，因而，風(fēng)險控制是為實現(xiàn)組織的目標(biāo)服務(wù)的。行政事業(yè)單位要根據(jù)管理和服務(wù)要實現(xiàn)的目標(biāo)，評估影響目標(biāo)實現(xiàn)的相關(guān)風(fēng)險，分析原因。

　　為有效實施風(fēng)險控制，我局組織相關(guān)人員按一定程序組織實施風(fēng)險評估和應(yīng)對工作。風(fēng)險控制組織實施的流程是：①制定風(fēng)險管理規(guī)劃；②風(fēng)險辯識；③風(fēng)險評估；④風(fēng)險管理策略方案選擇；⑤風(fēng)險管理策略實施；⑥風(fēng)險管理策略實施評價。

　　2、風(fēng)險承受能力

　　行政事業(yè)單位開展風(fēng)險評估，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確識別與實現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險，確定相應(yīng)的風(fēng)險承受度。風(fēng)險承受度是行政事業(yè)單位能夠承擔(dān)的風(fēng)險限度，包括整體風(fēng)險承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險水平。

　　完全規(guī)避各種風(fēng)險是不可能的，這種認(rèn)識不符合辯證思維。因而，行政事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)評價單位的風(fēng)險承受能力，以確定當(dāng)外部或內(nèi)部因素變化帶來風(fēng)險時，哪些風(fēng)險是可以承受的，哪些風(fēng)險必須規(guī)避和防范。

　　風(fēng)險承受能力與行政事業(yè)單位管理服務(wù)活動的性質(zhì)、社會影響、權(quán)利責(zé)任、經(jīng)濟后果、客戶評價等相關(guān)。工作性質(zhì)特殊、社會影響大、經(jīng)濟后果嚴(yán)重的單位，風(fēng)險承受能力小，反之，風(fēng)險承受能力可能大一些。

　　單位規(guī)模比較大、資源實力強、法律法規(guī)懲罰力度小的行政事業(yè)單位，風(fēng)險承受能力較大。反之，風(fēng)險承受能力可能小一些。

　　風(fēng)險承受能的評價取決于風(fēng)險可能造成的損失與規(guī)避風(fēng)險所發(fā)生的支出或成本相關(guān)，包括經(jīng)濟成本、社會成本、政治成本等

　　3、風(fēng)險識別

　　風(fēng)險識別是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險和評估風(fēng)險大小的程序。行政事業(yè)單位的風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮相關(guān)風(fēng)險的跡象，包括管理層面和服務(wù)活動層面。風(fēng)險識別和評估程序應(yīng)該考慮可能影響目標(biāo)實現(xiàn)的外部和內(nèi)部因素，并且應(yīng)該分析風(fēng)險，提供

內(nèi)控工作總結(jié)15

　　一、完成XX年全系統(tǒng)會計決算的編制工作

　　年初，我處召開全系統(tǒng)財務(wù)決算布置會議，針對全系統(tǒng)XX年會計決算的有關(guān)具體要求進(jìn)行布置和培訓(xùn)。組織各級預(yù)算單位核對經(jīng)費指標(biāo)、清理有關(guān)帳務(wù)。指導(dǎo)基層財務(wù)人員編制會計決算報表，組織財務(wù)人員會審匯編，準(zhǔn)確及時地完成了行政事業(yè)單位會計決算、基本建設(shè)單位會計決算工作。

　　二、認(rèn)真執(zhí)行XX年部門預(yù)算

　　一是根據(jù)省財政廳下達(dá)的我系統(tǒng)XX年部門預(yù)算，一一進(jìn)行分解，批復(fù)下達(dá)全系統(tǒng)各級預(yù)算單位。

　　二是積極與財政部門協(xié)商爭取，將被省財政部門凍結(jié)的上年預(yù)算指標(biāo)結(jié)余申請回來，及時下達(dá)給基層各單位繼續(xù)使用。

　　三是組織執(zhí)行XX年預(yù)算，按月審核全系統(tǒng)各級預(yù)算單位用款計劃。

　　三、開展落實黨政機關(guān)厲行節(jié)約十項要求專項工作

　　根據(jù)中共中央、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于黨政機關(guān)厲行節(jié)約若干問題的通知》精神以及省委、省政府的有關(guān)部署，我局在全系統(tǒng)范圍內(nèi)認(rèn)真開展落實厲行節(jié)約專項工作。省局專門成立了全系統(tǒng)厲行節(jié)約專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室設(shè)在我處。5月15日至25日為動員部署階段，5月26日至6月15日為摸底統(tǒng)計階段，對XX年至XX年因公出國經(jīng)費、車輛購置及運行費用支出、公務(wù)接待支出以及用水用電用油等情況進(jìn)行全面統(tǒng)計摸底。在此基礎(chǔ)上省財政廳提出相關(guān)經(jīng)費壓減計劃。6月16日至10月底為落實檢查階段。通過全系統(tǒng)的統(tǒng)計摸底，省財政廳核定我局共壓減經(jīng)費預(yù)算1258萬元，其中車輛購置及運行費用149萬元，公務(wù)接待25萬元，用電用水等日常公用經(jīng)費157萬元，項目經(jīng)費833萬元，事業(yè)單位公用經(jīng)費94萬元。

　　四、全面開展小金庫專項治理工作

　　為貫徹落實《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)<關(guān)于深入開展小金庫治理工作的意見>的通知》精神，按照省委、省政府的統(tǒng)一部署，我局成立了全系統(tǒng)專項治理領(lǐng)導(dǎo)小組，認(rèn)真組織全系統(tǒng)開展小金庫專項治理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作機構(gòu)設(shè)在我處，研究和制定全系統(tǒng)治理小金庫的專項工作實施方案，組織和指導(dǎo)全系統(tǒng)各級單位認(rèn)真開展小金庫專項治理工作。

　　6月9日在常州召開全省食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)治理小金庫專項工作會議。會議傳達(dá)了中央和省委、省政府有關(guān)會議和文件精神，研究和具體部署全系統(tǒng)治理小金庫專項工作。要求全系統(tǒng)各級單位以高度的政治責(zé)任感切實做好治理小金庫工作，認(rèn)真開展自查自糾，要以這次治理小金庫為契機，進(jìn)一步提高全系統(tǒng)財務(wù)管理和內(nèi)部審計工作水平。專門設(shè)立并公布了舉報電話和舉報郵箱，指定專人負(fù)責(zé)，確保件件有交待、事事有落實。切實保護(hù)舉報人的.合法權(quán)益，對舉報有功的單位和個人給予一定的獎勵。經(jīng)過全系統(tǒng)的認(rèn)真自查，絕大多數(shù)沒有發(fā)現(xiàn)小金庫的現(xiàn)象。只有個別單位發(fā)現(xiàn)小金庫現(xiàn)象，涉及金額六萬多元，主要是有關(guān)業(yè)務(wù)部門將會議培訓(xùn)的結(jié)余存放在賓館以及零星租金收入未納入單位財務(wù)管理。經(jīng)過本次自查自糾，已立即整改，全部收歸單位財務(wù)管理。

　　五、切實加強國有資產(chǎn)管理。

　　一是按照省財政廳的有關(guān)文件，向各單位下達(dá)資產(chǎn)清查結(jié)果批復(fù)，全系統(tǒng)資產(chǎn)處置累計金額1550萬元。同時明確要求各單位對資產(chǎn)清查中經(jīng)批準(zhǔn)處置的固定資產(chǎn)，必須統(tǒng)一移交至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)進(jìn)行公開處置，不得自行變賣。二是組織進(jìn)行固定資產(chǎn)信息管理系統(tǒng)培訓(xùn)班，在全系統(tǒng)推廣固定資產(chǎn)計算機管理軟件，逐步實現(xiàn)資產(chǎn)管理的信息化、網(wǎng)絡(luò)化、程序化。三是嚴(yán)格固定資產(chǎn)特別是房產(chǎn)的處置，辦理淮安市局和淮安藥品檢驗所現(xiàn)有辦公業(yè)務(wù)用房轉(zhuǎn)讓的立項申報、評估備案、交易委托等事宜。目前，上述房產(chǎn)正按照省財政廳的要求，在省產(chǎn)權(quán)交易中心及淮安市產(chǎn)權(quán)交易中心進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓。四是辦理了省局購置華陽大廈負(fù)一樓和六樓的契稅減免工作，節(jié)約經(jīng)費約220萬元。

　　六、加強基本建設(shè)項目管理。

　　一是嚴(yán)把基本建設(shè)工程立項關(guān)。對申請立項的基本建設(shè)項目，實地調(diào)研，反復(fù)測算，多方比較，明確意見后提交黨組決策，并辦理了徐州醫(yī)藥學(xué)校新建教學(xué)樓項目的立項批復(fù)。二是繼續(xù)嚴(yán)格在建工程管理。對淮安、徐州、江都、泗陽等單位的基建項目進(jìn)行實地檢查，明確要求各建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)招投標(biāo)和政府采購的有關(guān)規(guī)定，加強施工監(jiān)管，確保工程質(zhì)量。三是嚴(yán)格基本建設(shè)資金管理。在充分保證基本建設(shè)所需建設(shè)資金的同時，切實加強基本建設(shè)資金管理，嚴(yán)格執(zhí)行大額資金審批制度，嚴(yán)把工程資金支付關(guān)，不斷提高基本建設(shè)資金使用效益。四是嚴(yán)格基本建設(shè)審計。繼續(xù)對淮安市局、徐州市局的在建項目進(jìn)行跟蹤審計，對宿豫、宜興、無錫藥檢所等單位的建設(shè)項目進(jìn)行竣工決算審計，共節(jié)約工程造價約150萬元。

　　七、繼續(xù)做好非稅收入和罰沒收入管理工作

　　一是加強票據(jù)日常管理，完成財政票據(jù)年度檢驗工作。上半年，根據(jù)《省財政廳關(guān)于開展省級和駐寧中央單位XX年財政票據(jù)年檢工作的通知》文件要求，對XX年度全系統(tǒng)所使用的非稅收入一般繳款書、行政事業(yè)性收費收據(jù)、行政事業(yè)單位結(jié)算憑證、社會團(tuán)體會費統(tǒng)一收據(jù)等票據(jù)集中進(jìn)行了繳驗，按時上報了相關(guān)表格。

　　二是完成了省直單位收費年檢工作，同時和省物價局多次磋商《藥品生產(chǎn)企業(yè)許可證》和《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》收費事項，并達(dá)成了初步意見。

　　三是完成罰沒收入管理情況調(diào)查。根據(jù)省財政廳要求，上半年對XX年以來全系統(tǒng)罰沒收入管理情況進(jìn)行調(diào)查，按時報送了相關(guān)調(diào)查表，對近年來罰沒收入的規(guī)模、收繳模式以及罰沒物資管理等情況進(jìn)行了匯總分析，提出了目前罰沒收入管理中存在的問題及原因。

　　八、做好政府采購工作

　　一是嚴(yán)格按照政府采購的有關(guān)要求進(jìn)行政府采購，協(xié)助各單位進(jìn)行日常政府采購工作，解答各單位政府采購工作中遇到的難題，并及時與省財政廳政府采購管理處、省政府采購中心、省級機關(guān)采購中心溝通協(xié)調(diào)，解決各單位采購中遇到的一些難題，有效地提高了采購效率、縮短了采購時間、節(jié)約了采購資金，確保各單位的采購工作順利進(jìn)行。

　　二是參加省財政廳舉辦的gpa培訓(xùn)，認(rèn)真研究gpa相關(guān)政策，收集相關(guān)資料，為完成《省級部門gpa主要研究課題及任務(wù)分工》所涉及的任務(wù)做好準(zhǔn)備。

　　下半年，我們將重點抓好以下兩項工作：

　　一、繼續(xù)認(rèn)真編制好XX年部門預(yù)算

　　XX年的部門預(yù)算編制工作從8月份起又即將開始啟動，我們將繼續(xù)一如繼往地作為頭等大事來抓，竭盡全力、努力爭取經(jīng)費總盤子。組織各級財務(wù)人員認(rèn)真、科學(xué)地編制好明年部門預(yù)算。同時，針對體制變化的新情況，認(rèn)真做好研究和應(yīng)對，從長計議，精心安排。

　　二、組織開展治理小金庫重點檢查。

　　在專項治理小金庫自查自糾的基礎(chǔ)上，下半年，我處將組織開展重點檢查。重點檢查的內(nèi)容主要包括規(guī)范津補貼、單位經(jīng)營性資產(chǎn)管理、節(jié)約和控制行政成本支出、銀行帳戶管理、行政事業(yè)票據(jù)的使用和管理等方面。針對治理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，制定和落實整改措施，做到資金資產(chǎn)處理到位、違紀(jì)責(zé)任人員處理到位。同時，深入剖析產(chǎn)生問題的原因，完善制度，強化源頭治理，建立和完善防治小金庫的長效機制。

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